신간안내

제목 : 투자신탁개론(펀드심화)

저자 : 김형모, 최서현

사양 : 크라운판(172*248)

페이지 : 368면

발행일 : 2023년 08월 03일

정가 : 36,000원

ISBN : 979-11-89425-07-4(93320)

<  공  저  소  개  >

저 자 -  김 형 모

  건국대에서 법학박사 학위를 받았다. 한화·흥국자산운용 등을 거쳐 현재 파인만자산운용회사 준법감시인으로 내부통제업무를 총괄하고 있다. 

  금융투자협회에서 자산운용 제도개선을 위한 태스크 포스 활동과 금융감독원 등에서 내부통제 강의 등을 하였다. 

  금융위원회 위원장·금융투자협회장 표창을받았으며, 주요저서로 ‘투자신탁개론 펀드입문(지원출판사, 2018)’이 있다. 

저 자 -  최 서 현

  이화여대 로스쿨을 졸업하고, 현재 다올자산운용에서컴플라이언스 업무를 담당하고 있다. 전자책 ‘ICT시대, 법률의 미래를 이야기 하다(2014)’를공동 집필하였다. 

<  요  약  목  차  >

제1장 법에 관하여
   1. 들어가며  3
   2. 우리나라 법령  4
   3. 자치법규  8
   4. 법률조문구성  11
   5. 입법절차  13
   6. 제정배경  26
   7. 법률이름(제명)  29
   8. 법령번호  32
   9. 경과조치  33
   10. 법령폐지  34
 
제2장 법령단어 사용사례
   1. 들어가며  39
   2. 지체 없이·즉시·신속하게  41
   3. 또는·및·내지(~부터 ~까지)  42
   4. 이전·전·이후·후  44
   5. 이상·초과·이하·미만  46
   6. 경우·때는  49
   7. 해서는 아니 된다·할 수 없다·그러하지 아니하다  51
   8. 한다·하여야 한다  53
   9. 다만·이 경우  55
   10. 기일·기한·기간  58
   11. 관한·대한  60
   12. 준용·적용  61
   13. 위법·부정·부당  63
   14. 동의·승인·합의  64
   15. 간주·추정  67
   16. 적법·적정·정당  69
   17. 사업·영업  71
   18. 각 호의 어느 하나·각 호의 요건을 모두  73
   19. 경과규정  75
   20. 공포·시행·적용  77
 
제3장 집합투자(펀드)
   1. 들어가며  81
   2. 집합투자 연혁  83
   3. 집합투자(펀드)  89
   4. 용어 정의  99
   5. 집합투자 기본원리  103
   6. 자산운용회사 내부통제  122
 
제4장 집합투자 당사자
   1. 들어가며  133
   2. 신탁 당사자  135
   3. 자산운용회사  138
   4. 신탁업자  149
   5. 판매회사  156
   6. 투자자  163
   7. 투자운용인력  176
 
제5장 공모와 사모
   1. 모집과 매출  195
   2. 청약의 권유  198
   3. 펀드설정 방식  201
   4. 펀드 명칭  204
   5. 증권신고서  206
   6. 투자설명서  208
   7. 증권발행실적보고서  211
   8. 핵심상품설명서  212
 
제6장 사모집합투자기구
   1. 들어가며  217
   2. 사모집합투자기구  219
   3. 자본시장법상 사모펀드 분류  266
   4. 일반 사모집합투자기구의 운용방법  281
   5. 기관전용 사모집합투자기구의 운용방법  286

   6. 경영참여에 따른 출자승인  289

제7장 공모집합투자기구

   1. 증권거래법 제정경위 등  305
   2. 열거주의 등에 의한 유가증권지정  306
   3. 투자대산자산의 점직적 확대  310
   4. 투자한도유예  345

 <  서  문  >

이 책은 집합투자, 즉 펀드에 관한 책이다. 저자가 2018년 출간한 투자신탁개론 펀드입문을 이은 두 번째 책이다. 이 책은 펀드에 관한 증권투자신탁업법, 간접투자자산운용업법과 자본시장과 금융투자업에 관한 법률로 구성되어 있다. 각각의 법률은 그 시대의 특성을 반영하며 제각각 소명을 다하고 현재는 하나의 법으로 통합되었다.

왜 옛날 법률을 다시 끄집어냈을까? 저자는 자산운용산업의 선배이자 동료로서 펀드에 관한 많은 제도 변화를 몸소 체험하였다. 이를 통해 저자가 얻었던 교훈과 통찰을 여러분과 함께 나누고 싶은 마음이다. 그렇다고 저자의 얕은 지식을 자랑하고자 함이 아니다. 단지 여러분에게 집합투자가 걸어온 길을 그 당시 시행 법령을 토대로 그때의 시대상을 있는 그대로 보여 주며 설명하고자 하였다.

이런 방식은 저자가 전달하고자 하는 내용을 체계화하여 여러분이 관련법령을애써 찾아보는 수고를 덜어준다는 장점이 있다. 한편으로는 내가 힘들어 찾으면서 얻을 수 있는 땀의 기쁨과 노고를 반감할 수도 있다. 다만, 저자는 여러분들에게 펀드가 걸어온 길을 들려주면서 그 의미를 명확하고 쉽게 전달하고 싶었을 뿐이다. 이것을 바탕으로 기초체력을 키워 단거리경주에서 마라톤까지 소화할 수 있는 강인한 체력과 끈기를 갖는 것은 여러분의 몫이다.

책은 인생에서 훌륭한 동반자이다. 책은 나의 생각하는 힘을 키우고 나의 한계를 무너뜨리도록 끊임없이 격려하는 훌륭한 멘토이다. 이 책이 여러분 곁에서 문제를 해결해주는 만능키가 아니라 생각하는 힘과 깊이, 그리고 생각의 폭을 넓히는데 훌륭한 조력자이자 동반자가 되기를 바란다.

마지막으로 본서가 나오기까지 많은 도움과 격려를 아끼지 않은 칸서스자산운용(주) 장원학 마케팅팀장님, 책 제목과 표지선정, 내용 등을 꼼꼼하게 살펴보고 피드백을 제공해 준 더퍼스트자산운용(주) 김현주 선임매니저님, 항상 저자의 든든한 후원자인 지원출판사 정종률 대표님과 아내 허자영, 아들 현욱,딸 현진, 그리고 바쁜 와중에도 본서 집필과 교정을 군소리 없이 함께 한 저자최서현님에게 감사함을 전한다.

2023년 8월